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(资料图片仅供参考)
近日，北京证监局发布关于对中信建投证券股份有限公司采取责令改正措施的决定。该公司在开展债券承销业务的过程中，存在以下问题：一是投资银行类业务内部控制不完善，质控、内核把关不严；二是工作规范性不足，个别项目报出文件存在低级错误；三是受托管理履职不足。
上述情况违反了《证券公司投资银行业务内部控制指引》第三条、第六十一条以及《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定。依据《公司债券发行与交易管理办法》第六十八条的规定，北京证监局决定对该公司采取责令改正的行政监管措施。
（文章来源：上海证券报·中国证券网）
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