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8月25日，来自银保监会官网发布的信息，为推动理财公司依法合规经营和持续稳健运行，银保监会制定《理财公司内部控制管理办法》(以下简称《办法》)，自公布之日起施行。
《办法》充分对标国内外资管行业良好监管实践，结合理财公司特点细化了相关要求。
具体来看，设立首席合规官。负责对内部控制建设和执行情况进行审查、监督和检查，并可以直接向董事会和监管部门报告，更好发挥其监督制衡作用。进一步强化信息披露。建立人员信息登记和公示制度，明确投资人员、交易人员名单。在理财公司官方网站或者中国理财网等行业统一渠道公示投资人员任职信息、关联交易信息、托管机构信息等。
加强交易监测、预警和反馈。实行公平交易、异常交易监测制度，前瞻性识别和防范风险。实行集中交易和交易记录制度，确保投资和交易相分离，以及交易信息可回溯、可检查。完善个人信息保护。建立信息隔离制度，强化信息隔离，防止敏感信息不当传播和使用。依法处理投资者个人信息，保护投资者个人信息安全。
（文章来源：北京商报）
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